在金洲慈航重組項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé) 東海證券被罰沒6000萬元

　　中新經(jīng)緯7月8日電 (周奕航)東海證券股份有限公司(下稱東海證券)7日晚間發(fā)布公告稱，因公司在2015年金洲慈航集團(tuán)股份有限公司(下稱金洲慈航)重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé)，東海證券于近日收到行政處罰事先告知書。

　　東海證券公告稱，經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的項(xiàng)目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，包括：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財(cái)務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)報(bào)告；未保持職業(yè)懷疑，未對標(biāo)的公司業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

　　依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

　　東海證券在公告中表示，對于行政處罰事先告知書所認(rèn)定的內(nèi)容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認(rèn)真落實(shí)整改工作，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，積極落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性。

　　東海證券官網(wǎng)顯示，公司1993年成立于常州，原名“常州證券”，2005年成為全國首批10家創(chuàng)新試點(diǎn)券商之一，2015年在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。目前，公司注冊資本18.56億元。

　　從股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，截至2024年6月30日，公司持股比例在10%以上的股東共有2家。其中，常州投資集團(tuán)有限公司為第一大股東，持有東海證券26.68%股份，山金金控資本管理有限公司持有東海證券16.69%股份；銀川聚信信德資產(chǎn)管理合伙企業(yè)(有限合伙)、首譽(yù)光控資管-浙商銀行-首譽(yù)光控東海證券1號新三板專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃持股比例均為4.47%。

　　業(yè)績方面，東海證券2024年年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，同比增長125.94%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤2348.71萬元，與2023年虧損4.92億元相比，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

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