V觀財報｜北京天相財富存在收益承諾等被責令改正

　　中新經(jīng)緯4月18日電 北京證監(jiān)局網(wǎng)站18日披露的監(jiān)管信息顯示，北京天相財富管理顧問有限公司(下稱北京天相財富)被采取責令改正的監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，公司存在以下問題：

　　一是人員管理方面，存在部分人員無資質(zhì)展業(yè)的情況；

　　二是營銷行為方面，存在承諾收益，使用夸大、誤導(dǎo)性表述，運用部分個股過往業(yè)績進行展示宣傳，未在宣傳環(huán)節(jié)向客戶說明所提供產(chǎn)品局限性的情況；

　　三是提供服務(wù)方面，存在部分投資建議無合理依據(jù)、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源、未進行風險提示的情況；四是內(nèi)部控制方面，存在部分產(chǎn)品審核流程虛設(shè)的情況。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第九條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十四條、第二十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對北京天相財富采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

　　北京證監(jiān)局要求，公司應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，強化內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平。公司應(yīng)于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向該局提交書面整改報告。(中新經(jīng)緯APP)